證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站8日發(fā)布消息，介紹了中國證監(jiān)會(huì)2021年法治政府建設(shè)情況。其中提到，證監(jiān)會(huì)今年將持續(xù)深入推進(jìn)資本市場法治政府建設(shè)，深化以全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制為主線的資本市場改革，進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，突出放管結(jié)合，引導(dǎo)、鼓勵(lì)市場產(chǎn)品創(chuàng)新。

該消息稱，2021年，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，緊扣“建制度、不干預(yù)、零容忍”工作方針，持續(xù)加強(qiáng)資本市場法治政府建設(shè)，取得了顯著成效，包括：

夯實(shí)資本市場基礎(chǔ)法律制度，完善資本市場制度體系；

深入推進(jìn)“放管服”改革，切實(shí)履行法定職責(zé)；

落實(shí)“零容忍”要求，依法全面從嚴(yán)治市；

堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明高效執(zhí)法，防范化解資本市場重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)；

強(qiáng)化對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督和制約，切實(shí)防范權(quán)力濫用；

健全多元化糾紛解決機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益；

健全科技監(jiān)管體系，提升資本市場法治建設(shè)數(shù)字化水平。

在完善資本市場制度體系方面，去年資本市場基礎(chǔ)性制度得到了體系化改善，資本市場法律體系“四梁八柱”基本建成；北京證券交易所設(shè)立開市，多層次資本市場制度體系更趨完善；注冊(cè)制制度機(jī)制進(jìn)一步完善，為在全市場實(shí)行注冊(cè)制改革創(chuàng)造了條件。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)推動(dòng)完善了資本市場重要制度規(guī)則，開展了上市公司監(jiān)管法規(guī)體系整合工作。

在深入推進(jìn)“放管服”改革方面，去年證監(jiān)會(huì)深化行政審批制度改革，高效履行行政許可職責(zé)；推行證明事項(xiàng)告知承諾制，修改并更新發(fā)布了相關(guān)許可事項(xiàng)服務(wù)指南；持續(xù)優(yōu)化行政許可及備案工作；推進(jìn)備案事項(xiàng)清理工作；深化市場產(chǎn)品創(chuàng)新，合并深圳證券交易所主板與中小板，優(yōu)化板塊結(jié)構(gòu)，更好滿足不同發(fā)展階段企業(yè)的融資需求，推進(jìn)公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金(REITs)試點(diǎn)成功落地，積極穩(wěn)妥推進(jìn)期貨市場建設(shè)。

在依法全面從嚴(yán)治市方面，去年證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)資本市場“零容忍”制度建設(shè)，成立打擊資本市場違法活動(dòng)協(xié)調(diào)工作小組、建立最高人民檢察院派駐證監(jiān)會(huì)的工作機(jī)制等多項(xiàng)任務(wù)已經(jīng)完成，或取得重要進(jìn)展。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，加強(qiáng)大案要案懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法；強(qiáng)化日常監(jiān)管，促進(jìn)市場主體依法規(guī)范運(yùn)作。

數(shù)據(jù)顯示，證監(jiān)會(huì)去年共辦理案件609起，作出處罰決定371項(xiàng)，罰沒款金額45.53億元，向公安機(jī)關(guān)移送和通報(bào)涉嫌證券期貨犯罪案件線索177起，對(duì)上市公司及相關(guān)方、非上市公眾公司分別采取行政監(jiān)管措施709家次、211次，對(duì)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)分別采取行政監(jiān)管措施194家次、378家次。

在防范化解資本市場重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)方面，去年證監(jiān)會(huì)夯實(shí)行政執(zhí)法制度基礎(chǔ)，完善稽查執(zhí)法程序規(guī)范；優(yōu)化監(jiān)管效能，建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警機(jī)制，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線；完善誠信建設(shè)制度機(jī)制，推進(jìn)資本市場誠信約束和激勵(lì)。

在切實(shí)防范權(quán)力濫用方面，去年證監(jiān)會(huì)在適應(yīng)注冊(cè)制改革變化下，持續(xù)完善重點(diǎn)領(lǐng)域公權(quán)力監(jiān)督制約機(jī)制；推進(jìn)政務(wù)公開，持續(xù)提高監(jiān)管透明度；主動(dòng)接受人大政協(xié)監(jiān)督，切實(shí)把辦理全國兩會(huì)建議提案與推進(jìn)資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定工作結(jié)合起來；積極接受司法監(jiān)督，扎實(shí)做好行政應(yīng)訴工作。

在保護(hù)投資者合法權(quán)益方面，2021年證監(jiān)會(huì)推動(dòng)首單證券糾紛特別代表人訴訟成功落地，完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，持續(xù)高標(biāo)準(zhǔn)做好投資者訴求處理工作，充分發(fā)揮復(fù)議監(jiān)督功能，積極推動(dòng)投資者賠償救濟(jì)實(shí)踐。

在健全科技監(jiān)管體系方面，去年證監(jiān)會(huì)推進(jìn)政務(wù)服務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)，構(gòu)建證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)，并與國家政務(wù)服務(wù)平臺(tái)互聯(lián)互通；加強(qiáng)大數(shù)據(jù)應(yīng)用，建立涉案賬戶信息數(shù)據(jù)庫；進(jìn)一步提升證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的利用率，持續(xù)更新面向社會(huì)開放的證券期貨法規(guī)數(shù)據(jù)庫。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息表示，今年證監(jiān)會(huì)將持續(xù)深入推進(jìn)資本市場法治政府建設(shè)，持續(xù)深化以全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制為主線的資本市場改革，進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)；突出放管結(jié)合，認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)，引導(dǎo)、鼓勵(lì)市場產(chǎn)品創(chuàng)新；嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，嚴(yán)厲打擊資本市場違法行為，為打造一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，實(shí)現(xiàn)資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。

（文章來源：上海證券報(bào)）

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