中國網(wǎng)財經(jīng)12月16日訊(記者 常實 鹿凱)日前，天金所因跨區(qū)違規(guī)展業(yè)被廣西金管局警示，此類違規(guī)事件在行業(yè)內(nèi)已非首次出現(xiàn)。

不久前，證監(jiān)會清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室，向各省下發(fā)《關于進一步做好金融資產(chǎn)類交易場所清理整頓和風險處置工作的通知》(清整辦函〔2020〕14號)要求，金交所經(jīng)營活動應當限于注冊地省級行政區(qū)域內(nèi)，注冊地、實際經(jīng)營地、服務器所在地應當保持一致。

業(yè)內(nèi)違規(guī)跨區(qū)展業(yè)頻現(xiàn)

12月8日，廣西壯族自治區(qū)地方金融監(jiān)督管理局(簡稱：廣西金管局)發(fā)布《關于外省交易場所未經(jīng)批準在廣西區(qū)內(nèi)開展經(jīng)營活動的風險提示》表示，近日，收到相關線索，反映天津金融資產(chǎn)交易所等公司未經(jīng)批準，涉嫌在區(qū)內(nèi)開展交易場所展業(yè)活動。

中國網(wǎng)財經(jīng)同時發(fā)現(xiàn)，除天金所跨區(qū)到廣西展業(yè)外，過去一年多，“金交所”跨區(qū)展業(yè)在業(yè)內(nèi)頻現(xiàn)。8月5日，北京市地方金融監(jiān)督管理局(以下簡稱：北京金融監(jiān)管局)官網(wǎng)發(fā)布《關于惠普金融交易中心(大連)有限公司的風險提示函》，北京金融監(jiān)管局近日收到大連市金融發(fā)展局的風險提示函。在前期排查中，大連方面發(fā)現(xiàn)普惠金融交易中心(大連)有限公司(以下簡稱：普惠金交中心)存在違法違規(guī)問題，并已將其涉嫌違法違規(guī)的線索轉(zhuǎn)交至大連市公安局。

大連市金融發(fā)展局在提示函中表示，近日，該局接到來自貴州、山東等地群眾電話，咨詢關于普惠金交中心是否可以開展業(yè)務情況。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，按照清理整頓各類交易場所部級聯(lián)席會議辦公室相關通知要求，普惠金交中心已于2017年6月底停止新業(yè)務。對于其存在停業(yè)整頓期間違規(guī)開展業(yè)務，大連市金融發(fā)展局已將其涉嫌違法違規(guī)線索，轉(zhuǎn)交至大連市公安局。普惠金交中心存在注冊地與實際經(jīng)營地不符情況，也已被工商注冊系統(tǒng)中被列入“經(jīng)營異常”名錄。

5月22日，北京金融監(jiān)管局發(fā)布公告表示，近日收到相關線索，反映海峽(漳州)金融產(chǎn)權交易中心有限公司未經(jīng)北京市批準，涉嫌在京設立分支機構并開展交易場所展業(yè)活動。

數(shù)月前，2019年12月4日，同樣是北京金融監(jiān)管局，在其官網(wǎng)發(fā)布“關于深圳前海金融資產(chǎn)交易所有限公司未經(jīng)批準在京開展經(jīng)營活動風險提示”。當時，北京金融監(jiān)管局表示，北京市未批準任何交易場所設立分支機構，如有外埠交易場所分支機構在京開展經(jīng)營活動屬于違規(guī)經(jīng)營行為。而違規(guī)事件頻發(fā)，也成為該行業(yè)風險積聚另一側面。

違規(guī)展業(yè)成監(jiān)管重點

中國網(wǎng)財經(jīng)注意到，隨著2018年資管新規(guī)出臺，傳統(tǒng)銀行資管、信托通道、私募非標資產(chǎn)業(yè)務被限，造成游歷在一行兩會監(jiān)管框架之外金交所，成為承載非標市場空白重要載體。但金交所在滿足地方經(jīng)濟發(fā)展需求等方面發(fā)揮一定積極作用同時，也存在盲目擴張、違規(guī)經(jīng)營、監(jiān)管不足、向個人投資者不當營銷等突出問題。近兩年，金交所產(chǎn)品信用風險抬頭，部分金交所風險持續(xù)爆發(fā)，影響金融安全和社會穩(wěn)定。

為防范化解金融風險，維護投資者合法權益，服務經(jīng)濟社會發(fā)展大局，根據(jù)黨中央、國務院關于打好防范化解重大金融風險攻堅戰(zhàn)的決策部署，金交所早在三年多前就被列為重點整治對象。

不久前，證監(jiān)會清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室，向各省下發(fā)《關于進一步做好金融資產(chǎn)類交易場所清理整頓和風險處置工作的通知》(清整辦函〔2020〕14號)要求，金交所經(jīng)營活動應當限于注冊地省級行政區(qū)域內(nèi)，注冊地、實際經(jīng)營地、服務器所在地應當保持一致;使用第三方云服務器，服務器及業(yè)務數(shù)據(jù)應當存放在境內(nèi)。不得在注冊地所在省級行政區(qū)域以外設立子(分)公司、辦事處等展業(yè)機構，不得通過與互聯(lián)網(wǎng)平臺合作等方式在其它省級行政區(qū)域展業(yè)，不得為異地企業(yè)發(fā)行產(chǎn)品。已設立異地展業(yè)機構應予撤銷，與異地產(chǎn)業(yè)合作機構簽訂合作協(xié)議應予解除。相關法律、行政法規(guī)對金交所跨區(qū)域開展交易類業(yè)務另有規(guī)定，從其規(guī)定。

同時，要求金交所注冊地省級人民政府要督促金交所嚴守合規(guī)底線，按照聯(lián)席會議第四次會議要求，細化違規(guī)存量處置方案，分類化解違規(guī)存量風險，切實防控增量風險。堅決清理金交所同互聯(lián)網(wǎng)平臺合作開展違規(guī)業(yè)務活動，有序清理違規(guī)異地營銷展業(yè)活動。此外，聯(lián)席會議第四次會議將金交所存量風險化解和清理整頓工作，延期至2021年6月底完成。

未來，有關監(jiān)管層對天金所跨區(qū)違規(guī)展業(yè)事件處理后續(xù)，及“金交所”行業(yè)清整進展，中國網(wǎng)財經(jīng)將持續(xù)關注。

關鍵詞： 金融資產(chǎn)類交易場所清理整頓